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中国证券监督管理委员会


关于发布《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》的通知

证监发[2001]54号

　　为进一步完善发行审核委员会工作制度，更好地在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》，现予发布，自发布之日起施行。



二00一年四月四日


中国证券监督管理委员会股票发行审核
委员会工作程序执行指导意见


　　为进一步规范中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下称发审委）的工作，更好地在发审委工作中贯彻公开、公平、公正原则，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》（以下称条例），制定本指导意见。

　　一、发审会议前的准备工作

　　（一）中国证券监督管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议（以下称“发审会议”）的准备工作，主要包括确定发审会议日期、安排上会审核的发行申请人（以下称“公司”）、安排和通知出席会议的发审委委员、向发审委委员送达发行申请材料和初审报告（以下称“审核材料”）等。

　　（二）为保证发审委委员在发审会议上有足够的时间对审核材料进行讨论，每次发审会议最多审核四家公司的发行申请。

　　（三）当值发审委委员小组参加发审会议的委员达不到法定最低开会人数时，可临时向其他发审委委员小组商请委员，直到参加发审会议的发审委委员人数达到规定人数，但组成的临时发审委委员小组中至少要有法律、会计专家各一名。

　　（四）如果当值发审委委员小组组长、副组长不能出席会议，有关职能部门将安排其它发审委委员小组出席会议。

　　（五）对第一次发审会议没有通过的公司进行复审，应安排没有参加第一次审核的委员出席会议，但应推举一至二位委员参加复审的讨论，不参加表决。对上次发审会议暂缓表决的公司进行再审，须安排原参加审核的委员出席会议。若原出席委员人数不能达到5人以上（含5人），则本次发审会议不对该公司申请进行审核。

　　（六）有关职能部门按上述规定轮流确定发审委委员小组并通知出席发审会议的发审委委员。

　　（七）有关职能部门至少在召开发审会议前的5个工作日，将审核材料送交参会的发审委委员并请委员或其指定人员签收，外地委员可以采取委员本人认可的材料送达方式。

　　（八）如已确定出席会议的发审委委员临时不能出席会议，需在会议召开前至少一个工作日通知有关职能部门，并以书面形式说明原因和已完成的审核内容及形成的审核意见。有关职能部门将及时安排其他委员出席会议并将审核材料、不能出席会议委员的书面审核意见送交参会委员。如出席会议的委员不能达到规定的人数，则会议延期。

　　（九）公司应出具保证不与发审委委员私下接触的承诺函。对未出具承诺函的公司，发审会议将不审核其发行申请。

　　（十）发审委委员如受到发行申请人的干扰或威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。

　　（十一）有关职能部门的工作人员应严格遵守证券监管部门的有关保密规定，不得泄露参加发审会议委员的名单。

　　二、发审会议的程序

　　（一）发审委委员及有关职能部门的工作人员必须准时出席会议。发审委委员如因特殊原因在会议召开前决定不出席会议，可能导致有关职能部门没有足够时间安排其他委员出席的，应及时通知有关职能部门，并将不能出席的原因、对审核材料的审核意见和投票意见书面送交发审委委员小组组长，并委托该组长代其发表意见及投票。书面委托书、书面审核意见及书面投票结果交有关职能部门存档。

　　（二）在会议预定开始时间半小时后，出席会议的发审委委员仍不能达到法定开会人数的，且应到而未到的发审委委员事先未通知有关职能部门，也未提交书面意见并委托组长代为投票的，可取消该次会议。未出席的委员应向有关职能部门书面说明未出席会议的原因。

　　（三）发审委委员填写本人是否与发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员私下接触或接受馈赠的说明，并将说明交有关职能部门存档。

　　（四）发审委委员到齐后或达到法定人数后，召集人（组长或副组长）宣布会议开始并主持会议。

　　（五）会议议程如下：
　　1、召集人宣布会议纪律与程序。
　　2、有关职能部门初审人员向发审委委员报告审核情况。
　　3、召集人请发审委委员发表审核意见。
　　4、发审委委员分别发表审核意见。发审委委员提出的审核意见应当明确、具体，表述准确、清晰。
　　5、初审人员回答发审委委员提出的问题。发审委委员应对初审人员的回答是否充分明确表态。
　　6、有关职能部门工作人员记录会议内容，包括委员发表的所有审核意见、工作建议等。
　　7、在发审委委员对复审公司形成审核意见之前，请公司的有关负责人或其代表（不超过三人）到会向委员陈述公司的情况、回答委员提出的问题。每家公司陈述时间一般不少于十分钟。
　　8、召集人总结发审委委员的主要审核意见，形成本次发审会议对公司发行申请的审核意见。
　　9、发审委委员审核会议记录及审核意见记录后，在会议记录及审核意见记录上签名。
　　10、有关职能部门初审人员在审核意见上签名。
　　11、发审委委员认为公司存在尚未明确的可能构成发行障碍的问题，经出席会议的半数以上委员同意，可以根据有关规定对公司的发行申请暂缓表决。
　　12、发审委会议一般应经过充分讨论，形成共识后进行投票表决。小组无法取得共识的，组长可决定或应委员要求采用无记名方式投票表决。在投票之前，应对本次会议所提出的需要关注的问题是否构成公司发行的障碍进行充分讨论。委员投弃权票时原则上应说明原因。
　　13、工作人员记录会议决议，统计投票结果。
　　14、召集人在全部投票结束后宣布投票表决结果。同意票数达到出席会议发审委委员人数的2/3即为通过；同意票数未能达到出席会议委员人数的2/3，即为不通过。但初次上会审核的，同意票数未能达到出席委员人数的2/3，其余均为弃权票的，可视同为暂缓表决。
　　15、如有第一次表决未获通过的公司，原审核小组发审委委员选出一至二名代表出席该公司复审的发审会，并确定该委员代表本次发审会向复审发审会陈述的内容，但不参加复审的表决。
　　16、发审委委员在本次发审会议最终表决结果单上签名。
　　17、发审会后，委员和有关工作人员不得透露参加发审会议委员的姓名、讨论内容、表决票数以及其他有关情况。

　　三、附则

　　（一）发审会议表决通过的首次公开发行股票的公司，如果在财务会计资料有效期内未能发行股票，公司应当补充新的财务会计资料和其他信息并修订招股说明书，有关职能部门初审后提请发审会议重新审核表决。

　　（二）发审会议表决通过的公司，如果再出现可能影响发审委委员判断的重大变化，公司应重新提交股票发行申报材料，有关职能部门初审后提请发审会议重新审核表决。

　　（三）本办法自发布之日起施行。

　　附：公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式



附

公司保证不与发审委委员接触的承诺函参考格式


本公司＿＿＿＿＿＿＿＿＿向中国证监会承诺：


　　一、 在发审委委员审核本公司的发行申请材料期间，本公司保证不与发审委委员直接或间接进行接触，也不直接或间接地向发审委委员提供馈赠。

　　二、 本公司保证不以任何形式对发审委委员独立审核本公司的发行申请材料进行干预或影响其作出独立判断。

　　三、 公司向发审会议陈述时，本公司保证不涉及与发行审核无关的内容。

　　四、 若本公司存在以上行为，本公司将撤消本次发行申请或者中国证监会可以暂缓或终止将本公司的发审材料提交发审会议审核。



　　承诺人：　　　　　　　　　　股份有限公司（加盖公章）



　　此项承诺于　　年　　月　　日在 　　　　（地点）作出。


广东省汕头市人民政府


汕头市人民政府令第13号


　　《汕头经济特区地名管理办法》已经8月21日的市人民政府常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。


市　长　周日方
一九九七年九月四日



汕头经济特区地名管理办法




　　第一条　为加强汕头经济特区（以下简称特区）的地名管理，适应现代化国际港口城市建设和社会交往的需要，根据有关法律、法规的规定，结合特区实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称的地名，包括：自然地理实体名称，行政区划名称，居民地、小区名称，城市道路、街、巷、里名称，建筑物名称，名胜古迹和大型游乐场所名称，各专业部门使用的独立的或具有地名意义的台、站、港、场和桥梁、水道、水库、矿山及机关、企事业单位等名称。


　　第三条　本办法适用于特区范围内各类地名的命名、更名和使用，公开版图上地名的审查，地名书籍的编辑出版，地名标志的设置和管理以及地名档案管理。


　　第四条　市、区地名委员会是本行政区域内地名工作的主管部门，按各自职责权限负责本办法的组织实施和检查监督工作。
　　市、区地名委员会下设办公室（以下简称地名办）负责地名管理的日常工作。


　　第五条　地名的命名应遵循下列原则：
　　㈠　符合国家地名管理原则，有利于人民团结和社会发展，反映当地群众的愿望和特区的历史、地理、民俗、文化特征和地方建设特色；
　　㈡　一般不以人名作地名，禁止用国家领导人的名字作地名，禁止使用外国地名命名，不用单纯序数命名，避免使用生僻字和易产生歧义的字命名；
　　㈢　新建和改建的商住大楼、住宅小区、工业区、开发区、城市主次干道、街、巷、里的名称应按照层次化、序列化、规范化的要求命名；
　　㈣　特区范围内重要的自然地理实体名称，街道办事处、管理区、居（村）民委员会名称，住宅区名称，路、街、巷、里名称，隶属关系相同的台、站、港、场名称，水库、矿山、大中型工厂、建筑物等名称，同一类型名称不得重名，并避免同音；
　　㈤　街道办事处名称一般应与其驻地名称统一。


　　第六条　地名的更名应遵循下列原则：
　　㈠　凡有损我国领土主权和民族尊严的，带有民族歧视和妨碍民族团结的，带有侮辱劳动人民性质和庸俗或迷信色彩浓厚的地名，必须更名；
　　㈡　地名应保持相对稳定，可改可不改的地名，不得更改。
　　凡不符合本办法第五条规定的地名，必须更名。


　　第七条　对具有重大影响及广告宣传作用的路、桥或重要建筑物名称，可通过招标、拍卖或协议形式向受益者收取地名命名费；其他符合地名标准化的地理实体名称，可按一般标准向受益者收取地名命名费。
　　地名命名费，专款用于特区地名标志设置及地名管理工作。地名有偿使用的具体办法另行制定。


　　第八条　一地多名或一名多写的，应当确定一个统一的名称和用字。


　　第九条　地名的罗马字母拼写，应当遵守国家地名委员会制定的拼写规则，以国家公布的《汉语拼音方案》作为统一规范。


　　第十条　地名的命名、更名，按以下方式审批：
　　㈠　行政区划名称的命名、更名由民政部门征得市地名办书面同意后，根据《国务院关于行政区划管理的规定》办理；
　　㈡　凡涉及特区与本省相邻地级市的自然地理实体名称和居民地名称，由市地名委员会与相邻地级市地名管理部门协商，拟定协议书，经双方人民政府同意后，报省人民政府审批；
　　㈢　凡涉及特区内各区之间的自然地理实体名称和居民地名称，由所在区双方地名委员会协商并经双方区人民政府同意后，报市地名委员会审批；
　　㈣　各专业部门使用的具有地名意义的台、站、港、场、道路、桥梁、水道、水库、矿山和建筑物以及名胜古迹、旅游娱乐场所等名称，由各专业部门报市地名办审批；
　　㈤　城市主次干道、大型公共设施的名称，由市地名办拟定方案，征求有关部门意见后，报市地名委员会审批；
　　㈥　新建的或规划中的住宅区、工业区、街、巷、里名称及有地名意义的建筑物名称，由建设单位向所在区地名办申报，经同意后，报市地名办审批；


　　第十一条　地名的命名、更名，由申报单位提交书面报告，填写《广东省地名命名、更名审批表》和《地名命名、更名登记表》，并附位置示意图，按规定审批权限和程序上报审批。


　　第十二条　地名的命名、更名经批准后，由市地名办公布。


　　第十三条　凡未按本办法第十条规定报经批准的非标准化地名，任何单位和个人均不得使用。


　　第十四条　旧城改造片区内和改建的商住大楼、住宅小区、工业区、城市主次干道、街、巷、里的名称，应采用原有名称，不命新名。确需废弃原地名的，负责改造的单位应在改造建设项目规划报建的同时，向所在区地名办办理销名手续，并按本办法第十条的规定重新办理命名、更名手续后，方可开工建设。


　　第十五条　特区主要道路、街、巷、里、村庄、交通要道路口、车站、码头、重要的自然地理实体，以及其他有必要设置地名标志的地方，均应设置地名标志。


　　第十六条　特区地名标志的设置和管理，按下列规定执行：
　　㈠　主次干道、大型公共设施，由市地名办负责；
　　㈡　住宅区、工业区及其街、巷、里，由所在区地名办负责；
　　㈢　房屋门牌，由市公安部门负责；
　　㈣　公路、铁路、车站、港口、码头、机场、旅游设施等由各主管部门负责；
　　㈤　机关、企业、事业单位等，由本单位负责。


　　第十七条　地名标志上的名称必须是标准地名，汉字书写规范，汉语拼音准确，力求美观大方。


　　第十八条　因工程建设确需移动地名标志的，建设单位应事先向所在区地名办申报，并应于工程竣工的同时负责恢复原状。


　　第十九条　地方性的标准地名书籍，由各级地名委员会组织编纂，报上一级地名委员会审定，委托经国家批准的专业出版社出版；市公开版地图上的地名，由市地名办审定。
　　各单位的文件、印章、招牌及报刊、杂志、图册、书籍、广告等，凡涉及地名的，必须使用标准地名。


　　第二十条　新建和改建的商住大楼、住宅小区、工业区的房地产进行租售广告宣传时，涉及地名的，须附有地名主管部门命名的批准文件，新闻单位方可承办。


　　第二十一条　地名档案的管理，按照国家、省、市档案管理的有关规定执行。


　　第二十二条　对违反本办法，擅自命名、更名或拒不使用标准地名的单位和个人，由地名主管部门给予警告，责令其限期纠正；逾期拒不纠正或情节严重，造成不良后果的，处以500元以上2000元以下的罚款。


　　第二十三条　对违反本办法，擅自移动或毁损地名标志的单位和个人，由地名主管部门对肇事者给予警告，并责令恢复原状或赔偿损失；情节严重的，处以1000以上2000元以下的罚款。


　　第二十四条　当事人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起5日内， 向同级人民政府申请复议，复议机关应在收到复议申请之日起2 个月内作出决定。对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉。当事人逾期不申请行政复议又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。


　　第二十五条　本办法自发布之日起施行。1990年7月26日汕头市人民政府颁布的《汕头市地名管理实施办法》同时废止。