济宁市人事系统工作创新奖励试行意见
山东省济南市人事局
济宁市人事系统工作创新奖励试行意见
济人字〔2007〕26号
为深化“三学三创”和“创建高绩效机关”活动，进一步优化人事人才和机构编制工作发展环境，加快建设服务人事、阳光人事、创新人事、法治人事、效能人事、和谐人事，努力为政府部门和公务员队伍作表率，制定本意见。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以服务经济社会发展为目标，不断创新人事人才和机构编制工作的观念、体制机制和环境，积极营造鼓励先进、鞭策后进、鼓励创新、宽容失误的良好氛围，充分调动和激发广大人事干部的工作积极性、主动性和创造性，提高人事部门服务中心服务大局服务群众的水平，为建设产业发达、城乡秀美、文化繁荣、民生殷实、社会和谐的新济宁提供坚强的人事编制保障和人才智力支持。
二、评选范围和标准条件
（一）参评对象范围。市、县（市、区）人事部门和市直各部门、各大企业、各高等院校人事机构及其工作人员，均可以集体或个人的名义申报参评人事工作创新奖。
（二）参评成果范围。参评成果是指在人事人才和机构编制工作理论与实践中取得的推进创新发展的成果。（1）参评成果的认定时间一般应为本评选年度，其中文字类以发表或出版时间为准，非文字类以相关证明材料的时间为准。（2）两人以上合作的成果，不能以一个人的名义申报，必须经共同合作者协商同意后，以共同作者具名申报；如一作者出示让权申报证明，可以由另一作者申报参评。（3）个人在从事人事人才和机构编制工作期间完成的成果，如果本人已经调离人事人才和机构编制工作岗位，不再参加评选。（4）与市外人员的合作成果，其中我市人员为首位的，可进行申报。（5）凡存在知识产权争议或其他争议的成果，不得进行申报。
（三）奖项设置和评选标准条件。工作创新奖设一等奖1名、二等奖2名、三等奖5名和优秀奖若干名。凡在人事人才和机构编制工作理论、管理、技能等方面大胆探索和实践或提出合理化建议，有效地提高了工作质量效率和服务水平的，均可参加评选。
1、评选一等奖应具备下列条件之一：在全国、全省人事系统处于领先地位；被省级以上党委、政府或国家人事部门领导批示肯定；在全国会议或年度全省人事工作会议上作典型发言；被国家级媒体重点推介；获得省级以上创新、科技等综合类奖项；理论或方法在全国、全省人事系统内具有显著的进步，推广应用后取得重大效益。
2、评选二等奖应具备下列条件之一：在全省人事系统处于前列；被市级党委、政府或省级人事部门领导批示肯定；在全省单项人事业务工作会议或全市人事工作会议上作典型发言；被省级媒体重点推介；获得市级创新、科技等综合类奖项；理论或方法在全省人事系统内有较大进步，推广应用后取得显著效益。
3、评选三等奖应具备下列条件之一：在全市人事系统处于领先地位；被县级党委、政府或市级人事部门领导批示肯定；在全市单项人事业务工作会议上作典型发言；被市级以上人事报刊（内刊）重点推介；获得县级创新、科技等综合类奖项；理论或方法在市内处于前列，推广应用后取得较好效益。
4、评选优秀奖应具备下列条件之一：在全市人事系统处于前列；受到市级人事部门领导肯定；在本地、本部门会议或市级人事报刊（内刊）进行推介；理论或方法推广应用后对工作起一定促进作用。
三、评选办法
工作创新奖每年度组织一次，一般结合年度考核进行。一、二、三等奖可以空缺或减少数量，优秀奖数量由当届评委会根据候选成果情况确定。
（一）组织申报。每年1月20日前，各县（市、区）人事局、市直各部门人事科（处）和市人事局（编办）各科室、单位进行申报。申报材料应包括：《济宁市人事系统工作创新奖申报表》（见附件，一式3份），能够证明本成果的相关原始材料、证明、证书等（一式15份，发表和出版类必须有1份原件）。申报程序：填写申报表；向所在单位（或主管部门）申报；所在单位（或主管部门）对申报成果进行初审；报市人事局评审委员会办公室。
（二）审核。评委会办公室根据规定的范围、标准、条件，对申报的成果进行审核，征求有关领导、专家的意见，确定提交评委会评选的候选成果，并就全市申报和审核汇总情况形成简要汇报材料。
（三）评定。评委会听取关于全市申报和审核汇总情况的汇报；对候选成果按规定的条件和标准进行审议（科技软件类成果可现场演示）；评委会成员以无记名方式投票评分，并按照去掉一个最高分和一个最低分、取其他评委评分平均值的办法，计算各候选成果的最后得分；按得分多少确定受奖成果的等次。
（四）公示。对评委会评定的拟奖励成果，在《济宁日报》人事人才专版或济宁人事信息网公示，公示期为10日。对有异议的，由评委会办公室复核并报评委会同意后进行处理。
（五）颁奖。对公示无异议的获奖成果，由市人事局颁发获奖证书和奖金。各等次奖金的数额为：一等奖2000元、二等奖1000元、三等奖500元、优秀奖200元。集体成果获奖，其证书和奖金授予集体，两个以上集体合作成果获奖，证书发给所有成果申报人，奖金发给第一申报人，由其合理分配；个人成果获奖，其证书和奖金授予个人；两人以上合作成果获奖，证书发给所有成果申报人，奖金发给第一申报人，由其合理分配。
四、奖励结果的管理与使用
获得人事工作创新奖的单位，其负责人享有人事系统评先树优的优先权；获得人事工作创新奖的人事干部，在确定年度考核优秀等次人员和提拔任用时应优先考虑。市人事局对本局机关及所属机构获人事工作创新奖“一等奖”的集体主要负责人或获人事工作创新奖“一等奖”的个人，年度考核直接确定为优秀等次；获奖一年内参加竞争上岗的，其任职年限可适当放宽，笔试原始成绩加5分。
对获奖成果经查实有弄虚作假或其他问题的，取消该项成果的获奖和下届参评资格，已颁发证书、奖金或因此受到其他奖励优惠的全部追回，并在人事系统通报批评。
五、组织领导
为加强对全市人事系统创新奖励工作的领导，成立济宁市人事系统创新奖评审委员会，由有关领导和专家组成。评委会每年一届，其成员可以连任，凡有成果参评的评委会成员不参加当次的评审工作。评委会办公室设在市人事局研究室（政策法规科），负责各项具体组织工作。
二○○七年六月二十三日
保险机构投资者股票投资管理暂行办法
中国保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会
保险机构投资者股票投资管理暂行办法
中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会
第一章 总 则
第一条 为了加强保险机构投资者股票投资业务的管理,规范投资行为,防范投资风险,保障被保险人利益,根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本办法。
第二条 本办法所称保险机构投资者是指符合中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)规定的条件,从事股票投资的保险公司和保险资产管理公司。保险集团公司、保险控股公司从事股票投资,适用本办法。
本办法所称股票投资是指保险机构投资者从事或者委托符合规定的机构从事股票、可转换公司债券等股票市场产品交易的行为。
本办法所称股票资产托管是指保险公司根据中国保监会的有关规定,与商业银行或者其他专业金融机构签订托管协议,委托其保管股票和投资股票的资金,负责清算交割、资产估值、投资监督等事务的行为。
第三条 保险机构投资者投资股票,应当建立独立的托管机制,遵循审慎、安全、增值的原则,自主经营、自担风险、自负盈亏。
第四条 中国保监会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对保险机构投资者从事股票投资的活动实施监督管理。
第二章 资格条件
第五条 保险资产管理公司接受委托从事股票投资,应当符合下列条件:
(一)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；
(二)设有独立的交易部门；
(三)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件；
(四)具有专业的投资分析系统和风险控制系统；
(五)中国保监会规定的其他条件。
第六条 符合下列条件的保险公司,经中国保监会批准,可以委托符合本办法第五条规定条件的相关保险资产管理公司从事股票投资:
(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定；
(二)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；
(三)设有专门负责保险资金委托事务的部门；
(四)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件；
(五)建立了股票资产托管机制；
(六)最近3年无重大违法、违规投资记录；
(七)中国保监会规定的其他条件。
第七条 符合下列条件的保险公司,经中国保监会批准,可以直接从事股票投资:
(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定；
(二)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；
(三)设有专业的资金运用部门；
(四)设有独立的交易部门；
(五)建立了股票资产托管机制；
(六)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定的条件；
(七)具有专业的投资分析系统和风险控制系统；
(八)最近3年无重大违法、违规投资记录；
(九)中国保监会规定的其他条件。
第八条 保险公司申请直接或者委托保险资产管理公司从事股票投资,应当向中国保监会提交下列文件和材料一式三份:
(一)申请书；
(二)关于股票投资的董事会决议；
(三)内部管理制度、风险控制制度和内部机构设置情况；
(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；
(五)相关的高级管理人员和主要业务人员名单及简历；
(六)最近3年经会计师事务所审计的公司财务报表；
(七)现有的交易席位、证券账户及资金账户；
(八)股票投资策略,至少应当说明股票投资的理念、投资目标以及投资组合方向；
(九)中国保监会规定提供的其他文件和材料。
保险公司申请直接从事股票投资的,还应当提交有关投资分析系统和风险控制系统的说明。
第九条 中国保监会对保险公司直接或者委托保险资产管理公司从事股票投资的申请进行审查,应当自收到完整的申请文件和材料之日起20日内,作出批准或者不予批准的决定。决定不予批准的,应当书面通知申请人并说明理由。
中国保监会认为必要时,可以对保险公司的申请事项进行专家评审,并将专家评审所需时间书面告知保险公司。
第十条 保险公司直接从事股票投资的,应当在办理股票投资相关手续后10日内,将正式托管协议、投资业绩衡量基准以及有关交易席位、证券账户和资金账户的材料报送中国保监会。
保险公司委托相关保险资产管理公司从事股票投资的,应当在办理股票投资相关手续后10日内,将委托协议、正式托管协议、投资指引、投资业绩衡量基准以及有关交易席位、证券账户和资金账户的材料报送中国保监会。
前两款规定的内容发生变更的,保险公司应当在办理变更手续后5日内报告中国保监会。
保险公司应当将有关交易席位、证券账户和资金账户的材料,同时抄报中国证监会。
第三章 投资范围和比例
第十一条 保险机构投资者的股票投资限于下列品种:
(一)人民币普通股票；
(二)可转换公司债券；
(三)中国保监会规定的其他投资品种。
前款第(一)项所称人民币普通股票是指在我国境内公开发行并上市流通,以人民币认购和交易的股票。
第十二条 保险机构投资者的股票投资可以采用下列方式:
(一)一级市场申购,包括市值配售、网上网下申购、以战略投资者身份参与配售等；
(二)二级市场交易。
第十三条 保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的30%。
保险机构投资者投资股票的具体比例,由中国保监会另行规定。
保险资产管理公司不得运用自有资金进行股票投资。
第十四条 保险机构投资者不得投资下列类型的人民币普通股票:
(一)被交易所实行"特别处理"、"警示存在终止上市风险的特别处理"或者已终止上市的；
(二)其价格在过去12个月中涨幅超过100%的；
(三)存在被人为操纵嫌疑的；
(四)其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者保留意见的；
(五)其上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损或者未来将出现严重亏损的；
(六)其上市公司已披露正在接受监管部门调查或者最近1年内受到监管部门严重处罚的；
(七)中国保监会规定的其他类型股票。
第十五条 保险机构投资者投资可转换公司债券的余额计入企业债券的投资余额,并应当符合《保险公司投资企业债券管理暂行办法》的相关规定。
保险公司持有的可转换公司债券转股的,应当按成本价格计入人民币普通股票的投资余额,并应当符合中国保监会有关股票投资比例的规定。
第十六条 保险机构投资者为投资连结保险设立的投资账户,投资股票的比例可以为100%。
保险机构投资者为万能寿险设立的投资账户,投资股票的比例不得超过80%。
保险机构投资者为其他保险产品设立的独立核算账户,投资股票的比例,不得超过中国保监会的有关规定。
保险机构投资者为上述保险产品设立的独立核算账户,投资股票的比例,不得超过保险条款具体约定的比例。
第四章 资产托管
第十七条 保险公司选择股票资产托管人,应当选择符合《保险公司股票资产托管指引》规定条件的商业银行或者其他专业金融机构。
第十八条 保险公司的股票资产托管人,应当履行下列义务:
(一)安全保管保险公司的资金和股票资产；
(二)根据保险公司、保险资产管理公司的指令,及时办理清算、交割事宜；
(三)监督保险公司、保险资产管理公司的投资运作；
(四)对保险公司托管的股票资产进行估值；
(五)定期向保险公司、保险资产管理公司提供股票资产托管报告；
(六)根据中国保监会的监管要求,向中国保监会报送股票资产的相关数据,定期和不定期地提供股票资产的风险评估、绩效评估等报告；
(七)完整保存股票资产托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；
(八)中国保监会规定的其他义务。
第十九条 保险公司的股票资产托管人必须将其自有资产和受托管理的股票资产严格分开,必须为不同的保险公司分别设置相关账户、分别管理。
第二十条 保险公司的股票资产托管人不得有下列行为:
(一)将保险公司托管的股票资产与其自有资产混合管理;
(二)将保险公司托管的股票资产与其他托管资产混合管理;
(三)将不同保险公司托管的股票资产混合管理;
(四)挪用保险公司托管的股票资产；
(五)利用保险公司托管的股票资产及相关信息为自己或者第三人谋利；
(六)违反法律、行政法规、国家相关规定或者托管协议；
(七)中国保监会规定的其他禁止行为。
第二十一条 保险公司应当与股票资产托管人签订托管协议。托管协议必须载明下列内容:
(一)本办法第十八条、第十九条和第二十条规定的股票资产托管人的义务；
(二)股票资产托管人违反本条第(一)项规定的义务、中国保监会要求保险公司更换股票资产托管人的,保险公司有权提前终止托管协议。
第二十二条 股票资产托管人依法解散、撤销或者破产的,其托管保险公司的股票资产不得列入清算资产范围。
第五章 保险机构投资者的禁止行为
第二十三条 保险机构投资者股票投资的范围和比例不得超出中国保监会的有关规定。
第二十四条 保险机构投资者的股票投资决策、研究、交易、清算管理人员及其他相关人员不得从事内幕交易。
前款所称内幕交易行为,依据《中华人民共和国证券法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定认定。
第二十五条 保险机构投资者从事股票投资,不得有下列行为:
(一)在不同性质的保险资金证券账户之间转移利润；
(二)采用非法手段融资购买股票；
(三)中国保监会规定的其他行为。
第二十六条 保险机构投资者不得以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险:
(一)通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格；
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量；
(三)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量；
(四)以其他方法操纵证券交易价格。
第二十七条 上市公司直接或者间接持有保险机构投资者10%以上股份的,保险机构投资者不得投资该上市公司或者其关联公司的股票。
第二十八条 保险机构投资者、股票资产托管人、证券经营机构及其他证券中介机构,不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。
第二十九条 保险公司投资股票,不得委托保险资产管理公司以外的其他机构,中国保监会另有规定的除外。
第六章 风险控制
第三十条 保险机构投资者应当具备长期投资和价值投资的理念,优化资产配置,分散投资风险。
第三十一条 保险机构投资者应当依据《保险资金运用风险控制指引》,建立完善的股票投资风险控制制度。
第三十二条 保险机构投资者的股票投资风险控制制度至少应当包括下列内容:
(一)投资决策流程；
(二)投资授权制度；
(三)研究报告制度；
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