深圳证券交易所的营业细则
广东省中国人民银行深圳分行
深圳证券交易所的营业细则
中国人民银行深圳分行
1．证 券 商
参加交易所市场买卖的证券商，应将下列各项文件一式三份送交交易所。
（1）营业执照复印件；
（2）证券业务特许证复印件；
（3）税务登记证复印件；
（4）公司章程；
（5）董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求的文件。
▲证券商向交易所缴存证券交易保证金、清算头寸后，方可参加交易所市场买卖。
▲证券商的资本额、公司章程、董事、监事、经理人或营业处所地址、电话等如有变更，应于3日内填具变更登记书，连同有关证明文件，送交易所备案。
▲证券商的出市人员必须通过交易所统一培训、考试并取得合格证。
前项人员对有关法规、交易所有关规章、市场公告及其他规定均应遵守，不得委为不知。
▲证券商的帐簿及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料，经主管机关授权交易所可检查或查询。
▲证券经纪商未经主管机关同意，不得以其自有资金或证券，或向他人借入资金或证券而为其委托人买卖证券办理交割，但证券经纪商为处理委托人违约案件，并在违约事实发生后即报交易所备案的，不在此限。
▲非兼营的证券自营商不得直接或间接受他人委托在交易所市场买卖证券。属非兼营经纪业务的自营商在参加集中交易时，须表明自营买卖。
▲证券自营商除可为公司股份的认股人或公司债的应募人外，非经主管机关许可或主管机关授权交易所许可，不得委托证券经纪商代为买卖有价证券。
▲对同一证券，证券自营商的申报价格与证券经纪商的受托申报价格如同时发生，且其价格相同者，证券经纪商的代客买卖，应优先成交。
▲交易所发现证券自营商买卖证券足以影响正常市况时，得报请主管机关限制其对部分或全部证券的买卖数量。
2．交易所市场集会时间
▲交易所设有价证券集中交易市场（以下简称交易所市场），其开市时间，星期一至星期五，上午为9时至11时，下午为2时至3时半。星期六为上午9时至11时。但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。
▲交易所市场休假日与深圳市银行业通行休假日时间相同，但交易所认为必要时，可申报主管机关变更。
3．交易所市场交易方法的选用
3．1口头唱报竞价
（1）出市代表参加唱报股票买卖，除以手势表示买进或卖出数量及价格外，同时须口头高声喊出买进或卖出品种及价格。买方举手以掌心向内，卖方举手以掌心向外，具体价格、数量的手势由本所统一规定。
（2）开市首次喊价限于昨日收市价的上下各两个升降单位内。开市后喊价限于最近一次成交或喊价上下各2个升降单位内。
（3）对每种股票的喊价如以当日涨停价格买进或以当日跌停价格卖出时，必须一面喊价一面报明买卖数量。
（4）买方或卖方喊出价格，除开盘首次喊价必须报明每股买价或卖价全数外，在竞价过程中，可只喊出其最后两位数。如遇升进或降落至元位时，仍须报明其每股买价或卖价的全数。
（5）场内出市代表在场内喊价，必须举手或高声申报数次，使众周知。买价或卖价一经喊出，除另一新喊价出现外，不得撤销。
（6）买方最高喊价或卖方最低喊价，应当优先成交。相同喊价依其先后次序决定。
（7）买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，即为成交价格，其先于成交价格的喊价，均视为废弃，但成交数量未达买方或卖方原喊价买进或卖出数量时，其成交价格对未成交部分仍属有效，直至买方或卖方另一新喊价出现为止。
买方或卖方喊价，一经对方承诺接受，买卖契约即告成立，任何一方不得变更。
3．2上板竞价
（1）竞价告示板限填四个价位，即未成交的最高买入价、次高买入价、最低卖出价、次低卖出价，每个价位上的数量申报应依时间先后顺序填写。
（2）每日开市时，在板上未登录价格以前，证券商场内出市代表应以昨日收市价为基准，以上下各两个升降单位为限，将符合该标准的申报价格填写在《竞价告示板》上，买方后手的登录价不得低于前手；卖方后手的登录价不得高于前手。
（3）开市时，在一般情况下，买卖双方均可在《竞价告示板》上挂牌。如出现混乱拥挤等情况，交易所场内工作人员有权决定由买方或卖方先行挂牌。
（4）每日开盘后的申报价格，须以《竞价告示板》上最近一次登录的价格或成交价格为基准，以上下各两个升降单位为限。
（5）买方（卖方）申报价高于（低于）《竞价告示板》上登录的最高买入价（最低卖出价）一个价位时，后手申报者应先将板上登录的最高买入价（最低卖出价）改写，再将次高买入价（次低卖出价）一栏的内容擦掉，随后将左边一栏，即原最高买入价（最低卖出价）一栏的内容移
到右边一栏，在左边一栏里填上后手的证券商代号和买卖数量。
若买方（卖方）后手申报价格高于（低于）前手在板上登录的最高买入价（最低卖出价）二个价位时，后手可以在改写价格后，将原先前手登录在买方（卖方）栏内的内容全部擦去，然后登上自己的代号和买（卖）数量。
价格改写时被擦掉的板上登录价，在其再次达到《竞价告示板》申报价位时，须由出市代表重新填写。
（6）板上登录的内容，在买卖未成交前，出市代表可以根据客户的指示撤销或减少申报的数量，但若变更价格或增加数量时，须依板上价位重新申报。
板上内容一旦成交，任何一方不得变更或撤销，否则，以违约处理。
（7）买卖成交时，买方或卖方应将对方出市代表登在板上的数量删减或划去，然后在黑板的下方写出每笔的证券商代号、成交价格与数量，成交后剩余的部分应写在《竞价告示板》上，待下次继续成交。
3．3场内交易规定
▲交易所市场内有价证券买卖，初期仅做普通交割买卖。
普通交割买卖于成交日后的第一个营业日结束前办理交割。
▲初次上市证券的数量及价格决定其开盘价格。
前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由交易所与上市公司参酌有关资料拟订。
增资股、认股权证及股款缴纳凭证首日上市的开盘价格，按旧股前一日收盘价格减除权利差额为基准。
▲申报买卖证券的数量，须为一交易单位或其整数倍。
▲申报买卖的价格，股票以一股为准，债券以面额百元为准。
▲每日开盘后申报的价格，须以该项股票最近一次申报价格或成交价格为基准。
第二项所称收盘价格系指该日最后一次成交价格，如该日无成交价格时，开市价的确定按如下方式进行：
（1）报买价高于前日收市价以此买价定为今日开盘价；
（2）报买价低于或等于前一日收市价以前一日收市价为准。
▲如前一日无收盘价格但有涨至或跌至限度的申报价格，可以其作为计算升降幅度的基准。
股票竞价延续申报买进达涨停价格或卖出达跌停价格，仍未有成交纪录时，如有二个以上证券经纪商为涨停价格买进或跌停价格卖出的申报者，以抽签方式决定参加申报证券经纪商的优先顺位。参加申报证券经纪商先以不超过二个交易单位的数量，依抽定的优先顺序排定第一次申报位
序，再依同顺位排定其申报余量的位序。抽签决定优先顺位时，以证券经纪商的代客买卖申报为限。
▲证券商于场内设置的证券买卖纪录簿，其场内人员不得对外泄露其内容，但交易所需要时得指定人员随时调阅。
▲股票的买卖，于上市公司决定分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日（即停止过户之日）以后办理交割者，应为除息或除权交易。
▲凡一次买卖同一上市股票市值在人民币500000万元以上者，为巨额证券买卖，其买卖办法由交易所另订，报请主管机关批准后实施。
4．上市公司的稽核
证券上市后，交易所根据上市规则及有关规定，对上市公司进行稽核。
▲上市公司有下列事项之一者，交易所对其上市的证券得报请主管机关核准限制或变更原有交易方式，或予以停牌、下市。
（1）公司累积亏达实收资本额二分之一时；
（2）公司资产不足抵偿其所负债务时；
（3）资产净值已低于实收资本额四分之三者；
（4）有银行退票或拒绝往来的事项者；
（5）全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定的；
（6）有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不为解释者；
（7）在深圳市设置证券过户机构后未经主管机关批准后而撤消的。
交易所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌、下市的必要者，可报请主管机关核准后实施。
▲上市公司有下列事情之一者，交易所对其上市证券可报请主管机关核准停牌或下市：
（1）公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营的；
（2）公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的；
（3）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的；
（4）公司因财务困难，暂停营业或有停业之可能，法院对其证券做出停止转让裁定的；
（5）经法院裁定宣告破产者；
（6）违反政府法令或不履行交易所有关规章规定者；
（7）公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的；
（8）经依前条规定对其上市证券限制或变更交易方式后，仍未能改善其情况的；
（9）债券偿还期满应为终止上市的。
交易所基于其他正当理由对上市证券认为应停牌或下市的，可报请主管机关办理。
5．结算与交割
▲交易所市场买卖成交的证券，均由交易所清算部门与有关证券商办理一级结算与交割手续。
▲证券商清算员，必须每日依照规定时间准时到达交易所清算部门办理集中交割手续，并须穿着规定服装、佩带交易所发给的登记证。
清算员不遵守秩序妨碍交割进行者，交易所可通知其证券商予以处分或更换。
▲普通交割的买卖，以同一营业日成交者为一结算期。
一级交割，概采余额交割。逢星期一至星期五，交易所依据当日“场内成交单”记载各证券商买卖各种证券的数量及价金，应收应付相抵后的余额（即净额）编制“交割清算表”。各证券商应与交易所清算部门于交易当日下午5点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清
算员于成交的次一营业日上午8点半至9点，将应交割的证券连同“交割清单”送达交易所清算部门办理集中交割手续。逢星期六应于下午2点至3点完成对帐与一级交割。
▲各证券商必须在交易所统一开设结算帐户，并在帐户中始终保持足够清算即日交割的现金余额，余额不足够清算支付时，其差额交易所将按中国人民银行清算透支时的罚息标准罚息。
▲卖方证券商提出交割的证券，负有转移其权利与买方的责任。提出交割的证券，应附过户申请书，否则买方证券商应拒绝收受，证券商因此延误交割时，视为违背交割义务。
▲证券商不得因委托人的违约而不履行其向交易所办理结算交割的责任。
▲证券商违背交割义务时，交易所应于交割日的次一营业日收市前指定其他证券经纪商代为卖出或补进了结，其所发生价格上的差额包括证券经纪商手续费及其他费用，由违背交割义务的证券商负担，如无法卖出或补进了结时得由交易所同意再顺延一营业日交割了结，或由交易所会同
证券商中选定三至五人为评价人，评定其价格，作为清算依据。
▲违背交割义务证券商负担的款项，交易所即将其交易保证金及其他债权相互抵消，抵消后如尚不足，即向违约证券商追缴。
▲证券商违背交割义务时，由交易所公告并函报主管机关，其在违背交割义务案件未了结前，该证券商不得接受客户委托买卖及进入交易所市场交易。
▲证券商不依规定时间办理交割，迟延交割30分钟以内者应缴纳过怠金人民币100元，超过30分钟至1小时者增缴200元，其后每超过1小时增缴300元。但超过规定时间3小时以上者，视为违约案件，依有关规定处理。
前述过怠金，应于接到交易所通知后二日内向交易所交收部缴纳。
▲证券商应依主管机关规定，向交易所缴存证券交易保证金，以缴存现金为限，其管理办法另订。
证券商不如期缴存或不依通知如期补缴证券交易保证金时，交易所即暂停其参加市场交易。
▲交易所向买卖双方证券商收取经手费，其费率由交易所拟订报请主管机关核定后施行。
▲交易所于每营业日终，依据各证券商当日买卖金额，按上述费率计算应收经手费金额开具帐单，分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。
6．股票的过户
在深圳证券交易所集中市场买卖的股票均按一手或若干手进行（它们各自的若干整数倍，即为若干手）。这就是所谓“标准股票”。
在“标准股票”的背面印有若干转让栏，在交易所成交的股票，均须经手买卖的证券公司（部）及出让人在转让栏签章、登记公司鉴证。在上市公司发布派息公告后（每年1—2次），股票持有人一定要在规定的时间内到登记公司办理过户手续，以便领取股息等。
1991年1月1日
交通部关于颁发《场站国际集装箱管理办法》的通知
交通部
交通部关于颁发《场站国际集装箱管理办法》的通知
1987年2月28日，交通部
中远总公司，外代总公司，外理总公司，汽车运输总公司，大连、秦皇岛、天津、青岛、上海、宁波、福州、厦门、汕头、黄埔、广州、湛江、海南、张家港、南通港务局，长江航务管理局、长江轮船总公司：
为了加强国际集装箱运输的正规化管理，掌握集装箱的动态，改变目前集装箱管理工作不善的局面，现将《场站国际集装箱管理办法》颁发给你们。本办法自一九八七年六月一日起实行，望各有关单位积极做好准备工作，严格执行。《设备交接单》的实行，可按有关通知办理。
附：场站国际集装箱管理办法
为了加强国际集装箱在集装箱场站的管理，明确集装箱场站与集装箱运输经营人相互责任，更好地为集装箱运输服务，特制定本办法。
总 则
一、本办法适用于经营国际集装箱堆存、装箱、拆箱、中转、修理、清洗等有关业务的集装箱场站（以下简称场站）。
二、集装箱运输经营人是指从事海上国际间集装箱运输的船舶运输公司（以下简称船公司）。
三、场站应具备下列条件：
1．场站应设立在交通方便的地点。
2．场站地面必须平整和能承受所堆重箱的压力，有良好的排水条件、必要的消防设施、足够的照明设施和通道，并具备必要的交通和通迅设备。
3．场站应有围墙、门卫和检查设施。
4．场站应有足够的集装箱专用机械设备。
5．场站应有集装箱箱卡管理或电子计算机管理设备。
6．场站应有足够的专业管理人员和操作人员。
四、场站应与船公司签订协议，严格信守协议规定。
进 场
五、船公司向场站运送集装箱，除双方协议另有规定者外，必须提前一个工作日通知场站，并及时提供有关业务资料。
六、集装箱进入场站必须严格执行交接制度，由承运人与场站办理交接并签署《设备交接单》。《设备交接单》由船公司提供，场站负责填写。
七、场站应每日向船公司提供前一天的《集装箱进站日报》（格式见附表一）。
堆 存
八、集装箱进入场站后，场站应按双方协议规定，区分不同的船公司将空箱和重箱分别堆放。空箱按完好箱和破损箱、自有箱和租箱分别堆放。
九、场站应每日向船公司代理人报送《集装箱堆存日报》（格式见附表二）。
十、集装箱进入场站并经双方签署《设备交接单》后，场站应对集装箱及其附属设备和集装箱内的货物负责。如有损坏或灭失，由场站承担责任。
十一、场站未经船公司或其代理人同意，不得以任何理由将其堆存的集装箱占用、改装或出租。否则应负经济责任。
装 箱
十二、场站装箱，应凭船公司代理人签发的《集装箱发放通知单》提取空箱。
十三、货物装箱前，装箱人必须检查所用的集装箱，对不适合装货的集装箱，不得使用。并应及时联系船公司采取必要措施。
十四、装箱人对箱内货物进行必要的绑扎加固，使之符合陆运、海运要求。箱内货物积载要适当。由于货物装箱不当而引起的人员伤亡、货物及运输工具、集装箱等的损失，由装箱人负责。
拆 箱
十五、场站按照船公司的要求拆箱。拆箱后必须进行一般性清扫，清除箱内残留物（如木板、铁钉、纸板、塑料纸、绳索、绑扎及垫衬材料、洒漏的地脚货等），并除去箱体上原有各种货运标志。
对于装载危险品的集装箱，拆箱后由船公司代理人安排清洗或消毒，然后除去危险品标志。
十六、场站应于拆箱和清扫完毕的次日向船公司代理人提供《集装箱拆箱日报》（格式见附表三）。
十七、拆箱和清扫后的空箱，场站应按船公司或其代理人的要求堆存和调运。
中 转
十八、场站根据中转箱发送的不同目的地，应按船、按票集中堆放，并严格按船公司或其代理人的中转计划安排中转。
十九、场站应每月向船公司代理人提供《中转箱盘存报告》（格式见附表四）。
出 场
二十、集装箱空、重箱出场凭船公司代理人签发的《集装箱发放通知单》办理。
二十一、船公司从场站调出集装箱，除双方协议另有规定者外，必须提前一个工作日通知场站，并及时提供有关业务资料。
二十二、场站应按船公司代理人要求按时发放集装箱。
二十三、集装箱出离场站必须严格执行交接制度，由承运人与场站办理交接并签署《设备交接单》。《设备交接单》由船公司提供，场站负责填写。
二十四、场站应每日向船公司代理人提供前一天的《集装箱出场日报》（格式见附表五）。
修理和清洗
二十五、经营集装箱修理、清洗业务的场站与船公司签订集装箱修理、清洗协议。
二十六、修理、清洗前，场站应提出估价单，经船公司确认后方可修理和清洗。修理、清洗（包括清除危险品标志）过的集装箱必须经过质量检验，并由船公司验收认可。
二十七、场站如无条件进行集装箱修理、清洗，应及时向船公司提供需要修理、清洗的集装箱的数量及箱号，以便船公司另作安排。
二十八、场站应及时向船公司代理人提供《修理、清洗报告》（格式见附表六）。
其 它
二十九、货主的自备箱和租箱，可参照本办法管理。
三十、本办法的解释权属交通部
附表一：集 装 箱 进 场 日 报
日 期
场站名 制单人
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序| | | | |来自| | |
|船公司|箱 号|箱型／规格|空Ｅ／重Ｆ| |送箱人|进场目地|备注
号| | | | |何方| | |
--|------|------|----------|----------|----|------|--------|------
| | | | | | | |
--|------|------|----------|----------|----|------|--------|------
| | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
附表二：集 装 箱 堆 存 日 报
日 期
场站名 制单人
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| 可用空箱 | 破 损 箱 | 污 箱 | 出口重箱 | 进口重箱
--------------|--------------|--------------|--------------|--------------|----------------
尺 | | | | | | | | | |
码 |20′|40′|20′|40′|20′|40′|20′|40′|20′|40′
| | | | | | | | | |
箱 箱 |------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
|自有／|自有／|自有／|自有／|自有／|自有／|自有／|自有／|自有／|自有／
主 型 | | | | | | | | | |
|租箱 |租箱 |租箱 |租箱 |租箱 |租箱 |租箱 |租箱 |租箱 |租箱
--------------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 干货箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
|9’6”箱| | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 冷藏箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 油罐箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 框架箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 开顶箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 挂衣箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 通风箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 干货箱 | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------
|9’6”箱| | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 冷藏箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 油罐箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 框架箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 开顶箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 挂衣箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| 通风箱 | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| | | | | | | | | | |
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|--------
| | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------
附表三：集 装 箱 拆 箱 日 报
日 期
场站名 制单人
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船名／航次 |提单号| 箱 号 | 箱型／规格 |合同号|货名|件数| 重量／体积 |进入货位|收货人|溢／短| 交货记录
--------------|------|----------|--------------|------|----|----|--------------|--------|------|------|--------------
| | | | | | | | | | |
--------------|------|----------|--------------|------|----|----|--------------|--------|------|------|--------------
| | | | | | | | | | |
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附表四：中 转 箱 盘 存 报 告
日 期
场站名 制单人
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序|一般船名|进口| | | 箱 数 | | |
| | |提单名|箱型| |散货／吨数／重量|目地港|备 注
号|／航次 |日期| | | 20′／40′ | | |
--|--------|----|------|----|------------------|----------------|------|----------
| | | | | | | |
--|--------|----|------|----|------------------|----------------|------|----------
| | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
附表五：集 装 箱 出 场 日 报
日 期
场站名 制单人
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序| | | | |发往| | |
|船公司|箱 号|箱型／规格|空Ｅ／重Ｆ| |提箱人|出场目地|备注
号| | | | |何方| | |
--|------|------|----------|----------|----|------|--------|------
| | | | | | | |
--|------|------|----------|----------|----|------|--------|------
| | | | | | | |
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附表六：集装箱修理、清洗报告
日 期
场站名 制单人
--------------------------------------------------------------------------------
序号 | 箱 号 | 估价单号 | 修 理 方 | 检 验 方 | 批 注
--------|----------|------------|--------------|--------------|------------
| | | | |
--------|----------|------------|--------------|--------------|------------
| | | | |
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